Compliance i AML

Przepisy prawa nakładają na organizacje, w szczególności przedsiębiorców, szereg obowiązków mających na celu zapewnienie zgodności działalności z normami, zaleceniami lub stosownymi praktykami. Wraz z rozwojem gospodarczym oraz świadomością prawną na przedsiębiorców nakładane są coraz to nowe obowiązki mające na celu zapewnienie zgodności ich działalności. Szczególnym rodzajem wewnętrznych procedur w wybranych przedsiębiorstwach są związane z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (ang. Anti-Money Laundering), które częstokroć istotnie wpływają na jego funkcjonowanie. Niejednokrotnie przedsiębiorcy nawet nie są w stanie identyfikować swoich potrzeb w tym obszarze.

Obecnie doradztwo prawne w obszarze compliance wydaje się niezbędne dla zapewnienia prowadzenia działalności zgodnie z przyjętymi wymogami. Doradca prawny na bieżąco identyfikuje potrzeby przedstawicieli rynku z tym związane oraz jest w stanie przygotować oraz zaimplementować rozwiązania pozwalające na prowadzenie działalności zgodnej z aktualnymi normami, a także świadczyć stałą pomoc w tym zakresie.

Zakres doradztwa

• weryfikacja wewnętrznych procedur, praktyk oraz norm;
• identyfikacja ryzykownych obszarów działalności;
• opracowanie oraz pomoc przy wdrożeniu wewnętrznych procedur;
• pomoc przy implementacji przepisów do wewnętrznego porządku organizacyjno-prawnego;
• stałe monitorowanie potrzeb Klientów;
• wsparcie w wystąpieniu sytuacji kryzysowej;
• reprezentowanie Klientów przed właściwymi organami.