Pozytywny wynik kontroli NBP w zakresie AML

Kancelaria Rudnicki Partners w ramach doradztwa Compliance i AML świadczy między innymi usługi audytu systemów przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, obowiązujących w instytucjach obowiązanych. Przeprowadzenie u Klientów takiego audytu zewnętrznego pomaga zidentyfikować i uzupełnić ewentualne braki systemu celem uniknięcia negatywnych konsekwencji wykrycia naruszenia obowiązków przez organy kontroli.

Jeden z Klientów Rudnicki Partners doświadczył w tym roku, że podjęta w odpowiednim momencie decyzja o przeprowadzeniu audytu zewnętrznego AML może uchronić przed potencjalnymi karami. Nasz zespół przeprowadził w tym roku audyt AML tego Klienta, a następnie wdrożył odpowiednie zmiany w celu zapewnienia zgodności funkcjonującego systemu z obowiązującymi przepisami krajowymi i międzynarodowymi, a także wytycznymi regulatorów i najlepszymi praktykami rynkowymi.

Weryfikacja prac wykonanych przez Kancelarię nadeszła niespodziewanie szybko, gdyż zaraz po zakończeniu prac nad wdrożeniami, Klient został poddany kontroli Narodowego Banku Polskiego m.in. w zakresie wykonywania obowiązków nałożonych ustawą o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu.

Możemy się pochwalić, że kontrola zakończyła się dla Klienta pozytywnie.

 adwokat Kacper Leśniak 

Kategorie

Najnowsze artykuły

LEGAL MARKET DAY by TOMCZAK STANISŁAWSKI

15-03-2024

Radca prawny Sebastian Rudnicki zawitał do Poznania, żeby uczestniczyć w LEGAL MARKET DAY by TOMCZAK STANISŁAWSKI.

XV Kongres Prawników Spółek Giełdowych SEG

14-03-2024

Jak co roku Stowarzyszenie Emitentów Giełdowych zorganizowało kongres, podczas którego poruszyło istotne zagadnienia z punktu widzenia prawników obsługujących spółki giełdowe.

XIV Konferencja Rynku Kapitałowego

11-03-2024

W dniach 6-9 marca 2024 r. trwało najważniejsze wydarzenie na rynku kapitałowym - XXIV Konferencja Rynku Kapitałowego organizowana w Bukowinie Tatrzańskiej przez Izbę Domów Maklerskich. Tegoroczna konferencja odbyła się pod hasłem: Ambicje Polski a potencjał ich realizacji – rynek kapitałowy w służbie gospodarki.

Zmiana dotycząca obowiązku składania zawiadomień o znacznych pakietach akcji

22-02-2024

Już 1 marca 2024 roku w życie wejdzie istotna zmiana w zakresie sposobu składania zawiadomień o znacznych pakietach akcji.

Wypowiedzenie pełnomocnictwa głównego a pełnomocnictwo substytucyjne

24-01-2024

Przepisy prawa cywilnego dopuszczają możliwość udzielania przez pełnomocnika głównego, dalszych pełnomocnictw procesowych radcom prawnym bądź adwokatom. Czy w związku z tym wypowiedzenie przez Klienta pełnomocnictwa głównego niesie za sobą skutek w postaci wygaśnięcia dalszych pełnomocnictw? Na pytanie to odpowiadamy w niniejszym artykule.